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      000802_北京文化

      北京文化關于收到《行政處罰決定書》及《市 場禁入決定書》的公告

      證券代碼:000802 證券簡稱:ST 北文 公告編號:2021-88
      北京京西文化旅游股份有限公司
      關于收到北京證監局《行政處罰決定書》及《市
      場禁入決定書》的公告

      本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。一、基本情況北京京西文化旅游股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2020 年 12月 31 日收到中國證券監督管理委員會調查通知書》(編號:京調查字20164 號),因公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,決定對公司立案調查。具體內容詳見公司于 2021 年 1月 4 日披露的《關于收到中國證監會調查通知書的公告》(公告編號:2021-002)。2021 年 8 月 27 日,公司收到中國證券監督管理委員會北京監管局(以下簡稱“北京證監局”)《行政處罰及市場禁入事先告知書》(【2021】4 號),具體內容詳見公司于 2021 年 8 月 27 日披露的《關于收到北京證監局<行政處罰及市場禁入事先告知書>的公告》(公告編號:2021-057)。2021 年 11 月 2 日,公司收到北京證監局出具的《行政處罰決定書》(【2021】10 號)及《市場禁入決定書》(【2021】1 號)。二、《行政處罰決定書》主要內容當事人:北京京西文化旅游股份有限公司(以下簡稱北京文化或公司),住所:北京市門頭溝區。 婁曉曦,男,1961 年 5 月出生,時任北京文化副董事長,時任北京文化子公司北京世紀伙伴文化傳媒有限公司(以下簡稱世紀伙伴)法定代表人、董事長,住址:北京市朝陽區。 宋歌,男,1967 年 8 月出生,時任北京文化董事長、總裁,住址:北京市海淀區。 張云龍,男,1963 年 12 月出生,時任北京文化董事、副總裁,住址:北京市宣武區。 陳穎,女,1974 年 7 月出生,時任北京文化電視劇事業部總經理、世紀伙伴副總經理,住址:北京市朝陽區。 賈園波,男,1977 年 10 月出生,時任北京文化財務經理,住址:吉林省白山市渾江區。 陶蓉,女,1977 年 2 月出生,時任北京文化董事,住址:北京市豐臺區。 丁江勇,男,1969 年 10 月出生,時任北京文化董事,住址:北京市朝陽區。 杜揚,女,1964 年 1 月出生,北京文化董事,住址:北京市東城區。 陳晨,男,1984 年 6 月出生,時任北京文化董事會秘書,住址:北京市石景山區。 張雅萍,女,1975 年 6 月出生,時任北京文化財務總監,住址:北京市西城區。 鄧勇,男,1965 年 10 月出生,時任北京文化副總裁,住址:廣東省深圳市南山區。 邸曉峰,男,1961 年 6 月出生,時任北京文化獨立董事,住址:北京市朝陽區。 褚建國,男,1964 年 1 月出生,時任北京文化獨立董事,住址:北京市豐臺區。 李華賓,男,1967 年 11 月出生,時任北京文化獨立董事,住址:廣東省深圳市寶安區。 劉偉,男,1954 年 1 月出生,時任北京文化監事,住址:北京市門頭溝區。 張潤波,男,1963 年 6 月出生,時任北京文化監事,住址:湖北省應城市。 金波,男,1974 年 1 月出生,時任北京文化監事,住址:浙江省杭州市余杭區。 依據 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005 年《證券法》)的有關規定,我局對北京文化信息披露違法違規案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人婁曉曦要求,我局舉行聽證會,聽取了婁曉曦及其代理人的陳述和申辯。當事人陳穎、褚建國提出陳述申辯和聽證要求,后放棄權利;其他當事人未提出陳述申辯,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。 經查明,北京文化存在以下違法事實: 2018 年 7 月,北京文化子公司世紀伙伴將影視劇《大宋宮詞》15%的投資份額收益權作價 10,800 萬元轉讓給海寧博潤影視文化有限公司(以下簡稱海寧博潤)。2019 年 1 月,海寧博潤向世紀伙伴支付首筆轉讓費 2,300 萬元。該項業務在北京文化 2018 年年度報告中確認收入10,188.68 萬元。 世紀伙伴與雅格特國際文化傳媒(北京)有限公司(以下簡稱雅格特)簽訂《項目轉讓協議》,世紀伙伴將影視劇《倩女幽魂》60%的投資份額收益權作價 38,000 萬元轉讓給雅格特。協議顯示的簽署時間為 2018年 12 月 10 日,實際上該協議并非在 2018 年簽署。2019 年 3 月,雅格特向世紀伙伴支付首筆轉讓費 5,500 萬元。該項業務在北京文化 2018 年年度報告中確認收入 35,849.06 萬元。 經查,《大宋宮詞》《倩女幽魂》投資份額收益權轉讓未真實發生,交易資金系由北京文化授權婁曉曦全權負責的舟山嘉文喜樂股權投資合伙企業(有限合伙)提供。婁曉曦安排、組織、實施上述虛假轉讓投資份額收益權,虛構資金循環,流回世紀伙伴。 世紀伙伴虛假轉讓《大宋宮詞》《倩女幽魂》投資份額收益權,導致北京文化在 2018 年年度報告中虛增收入合計 46,037.74 萬元,占當期營業收入(追溯調整前)比例為 38.20%,虛增凈利潤 19,108.02 萬元,占當期凈利潤(追溯調整前)比例為 58.94%。北京文化 2018 年年度報告存在虛假記載。 以上違法事實,有相關合同、銀行流水、記賬憑證、公告文件、相關單位出具的情況說明以及相關人員的詢問筆錄等證據證明,足以認定。 北京文化上述行為違反了 2005 年《證券法》第六十三條的規定,構成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。時任北京文化副董事長、世紀伙伴董事長婁曉曦知悉、組織、實施財務造假行為,導致北京文化 2018 年年度報告存在虛假記載,是北京文化信息披露違法行為直接負責的主管人員。 時任北京文化董事長、總裁宋歌全面負責公司整體管理工作。時任北京文化董事、副總裁張云龍分管財務工作。宋歌、張云龍未能對世紀伙伴進行有效管控,審批案涉投資份額收益權轉讓合同,未履行勤勉盡責義務,是北京文化信息披露違法行為直接負責的主管人員。 時任北京文化電視劇事業部總經理、世紀伙伴副總經理陳穎,代表北京文化電視劇板塊參與年報審計,發起投資份額收益權轉讓流程,參與案涉虛構資金流轉指令下達,是違法行為的參與者及主要執行者,是北京文化信息披露違法行為的其他直接責任人員。 時任財務經理賈園波以會計機構負責人身份保證北京文化 2018 年年度報告中財務報告的真實、準確、完整,未履行勤勉盡責義務,是北京文化信息披露違法行為的其他直接責任人員。時任董事陶蓉、丁江勇,董事杜揚,時任董事會秘書陳晨,時任財務總監張雅萍,時任副總裁鄧勇,時任獨立董事邸曉峰、褚建國、李華賓,時任監事劉偉、張潤波,金波在 2018 年年度報告簽署書面確認意見,未履行勤勉盡責義務,是北京文化信息披露違法行為的其他直接責任人員。婁曉曦及其代理人在聽證及陳述申辯中提出如下意見:第一,北京文化為系統性財務造假,其本人僅是知悉及協助執行者,并非最高決策者,不應認定為組織實施造假行為直接負責的主管人員,陳穎僅為不了解全貌的協助執行者。第二,其本人是北京文化財務造假的實名舉報人。綜上,請求從輕處罰,對本案其他的主要責任人員從重處罰。 經復核,我局認為: 第一,根據在案證據,我局認定的《大宋宮詞》《倩女幽魂》虛假投資份額收益權轉讓合同由世紀伙伴簽署,婁曉曦安排虛構資金循環,世紀伙伴副總經理陳穎參與案涉虛構資金流轉指令下達?,F有證據可以證明婁曉曦知悉、組織、實施案涉財務造假,我局責任人員的認定準確。 第二,我局量罰已充分考慮了涉案行為的違法事實、性質、情節與社會危害程度以及責任人員的職務、情節、在違法行為發生過程中所起的作用等情況,量罰適當。 綜上,我局對婁曉曦及其代理人的申辯意見不予采納。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據 2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規定,我局決定: 一、對北京文化給予警告,并處以 60 萬元罰款; 二、對婁曉曦、宋歌、張云龍給予警告,并分別處以 30 萬元罰款; 三、對陳穎給予警告,并處以 20 萬元罰款; 四、對賈園波給予警告,并處以 10 萬元罰款; 五、對陶蓉、丁江勇、杜揚、陳晨、張雅萍、鄧勇、邸曉峰、褚建國、李華賓、劉偉、張潤波、金波給予警告,并分別處以 3 萬元罰款。 上述當事人應自收到本處罰決定書之日起 15 日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起 60 日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起 6 個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。三、《市場禁入決定書》主要內容當事人:婁曉曦,男,1961 年 5 月出生,時任北京京西文化旅游股份有限公司(以下簡稱北京文化)副董事長,時任北京文化子公司北京世紀伙伴文化傳媒有限公司(以下簡稱世紀伙伴)法定代表人、董事長,住址:北京市朝陽區。 依據 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005 年《證券法》)的有關規定,我局對北京文化信息披露違法違規案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人婁曉曦要求,我局舉行聽證會,聽取了婁曉曦及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。 經查明,北京文化存在以下違法事實: 2018 年 7 月,北京文化子公司世紀伙伴將影視劇《大宋宮詞》15%的投資份額收益權作價 10,800 萬元轉讓給海寧博潤影視文化有限公司(以下簡稱海寧博潤)。2019 年 1 月,海寧博潤向世紀伙伴支付首筆轉讓費 2,300 萬元。該項業務在北京文化 2018 年年度報告中確認收入10,188.68 萬元。 世紀伙伴與雅格特國際文化傳媒(北京)有限公司(以下簡稱雅格特)簽訂《項目轉讓協議》,世紀伙伴將影視劇《倩女幽魂》60%的投資份額收益權作價 38,000 萬元轉讓給雅格特。協議顯示的簽署時間為 2018年 12 月 10 日,實際上該協議并非在 2018 年簽署。2019 年 3 月,雅格特向世紀伙伴支付首筆轉讓費 5,500 萬元。該項業務在北京文化 2018 年年度報告中確認收入 35,849.06 萬元。 經查,《大宋宮詞》《倩女幽魂》投資份額收益權轉讓未真實發生,交易資金系由北京文化授權婁曉曦全權負責的舟山嘉文喜樂股權投資合伙企業(有限合伙)提供。婁曉曦安排、組織、實施上述虛假轉讓投資份額收益權,虛構資金循環,流回世紀伙伴。世紀伙伴虛假轉讓《大宋宮詞》《倩女幽魂》投資份額收益權,導致北京文化在 2018 年年度報告中虛增收入合計 46,037.74 萬元,占當期營業收入(追溯調整前)比例為 38.20%,虛增凈利潤 19,108.02 萬元,占當期凈利潤(追溯調整前)比例為 58.94%。北京文化 2018 年年度報告存在虛假記載。以上違法事實,有相關合同、銀行流水、記賬憑證、公告文件、相關單位出具的情況說明以及相關人員的詢問筆錄等證據證明,足以認定。 北京文化上述行為違反了 2005 年《證券法》第六十三條的規定,構成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。 時任北京文化副董事長、世紀伙伴董事長婁曉曦知悉、組織、實施財務造假行為,導致北京文化 2018 年年度報告存在虛假記載,是北京文化信息披露違法行為直接負責的主管人員。 婁曉曦及其代理人在聽證及陳述申辯中提出如下意見:第一,北京文化為系統性財務造假,其本人僅是知悉及協助執行者,并非最高決策者,不應認定為組織實施造假行為直接負責的主管人員,陳某僅為不了解全貌的協助執行者。第二,其本人是北京文化財務造假的實名舉報人。綜上,請求從輕處罰,對本案其他的主要責任人員從重處罰。 經復核,我局認為: 第一,根據在案證據,我局認定的《大宋宮詞》《倩女幽魂》虛假投資份額收益權轉讓合同由世紀伙伴簽署,婁曉曦安排虛構資金循環,世紀伙伴副總經理陳某參與案涉虛構資金流轉指令下達?,F有證據可以證明婁曉曦知悉、組織、實施案涉財務造假,我局責任人員的認定準確。 第二,我局對婁曉曦的市場禁入年限已充分考慮了涉案行為的違法事實、性質、情節與社會危害程度以及責任人員的職務、情節、在違法行為發生過程中所起的作用等情況,量罰適當。 綜上,我局對婁曉曦及其代理人的申辯意見不予采納。 當事人婁曉曦組織、實施案涉財務造假,導致北京文化信息披露違法,違法情節嚴重。依據 2005 年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第 115 號)第三條、第五條的規定,我局決定:對婁曉曦采取 3 年證券市場禁入措施,自我局宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。 當事人如果對本市場禁入決定不服,可在收到本決定書之日起 60 日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本決定書之日起 6 個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。三、對公司的影響及風險提示1、根據《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》認定的情況,公司判斷本次收到的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》涉及的違規行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規則(2020 年修訂)》等相關法規規定的重大違法強制退市情形。2、公司將嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規及《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等的相關規定,進一步規范公司運作水平,提高信息披露質量,維護公司及廣大股東利益,促進公司健康、穩定和持續發展。3、目前公司經營情況正常,公司將根據上述事項進展情況及時履行信息披露義務。公司指定信息披露媒體為《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn),公司所有信息均以公司在上述指定媒體刊登的正式公告為準,敬請廣大投資者關注公司公告并注意投資風險。特此公告北京京西文化旅游股份有限公司 董 事 會

       二○二一年十一月二日



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