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      601101_昊華能源

      昊華能源收到中國證券監督管理委員會北京監管局《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》的公告

      證券代碼:601101 證券簡稱:昊華能源 公告編號:2021-058

      北京昊華能源股份有限公司 

      關于收到中國證券監督管理委員會北京監管局 

      行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》的公告 

      本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。北京昊華能源股份有限公司(以下簡稱“昊華能源”或“公司”)于 2021 年 8 月 31 日收到中國證券監督管理委員會北京監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》(〔2021〕5 號),具體內容詳見公司于 2021年 9 月 1 日披露的《關于收到中國證券監督管理委員會北京監管局〈行政處罰及市場禁入事先告知書〉的公告》(編號為:2021-046 號)。近日,公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會北京監管局《行政處罰決定書》(〔2021〕12 號)和《市場禁入決定書》(〔2021〕 2 號),具體內容如下:一、《行政處罰決定書》內容“當事人:北京昊華能源股份有限公司(以下簡稱昊華能源或公司),住所:北京市門頭溝區。耿養謀,男,1962 年 10 月出生,時任昊華能源董事長,住址:北京市海淀區。關杰,男,1958 年 7 月出生,時任昊華能源董事、董事會秘書,住址:北京市豐臺區。于福國,男,1963 年 7 月出生,時任昊華能源董事,住址:北京市門頭溝區。張偉,男,1968 年 5 月出生,時任昊華能源董事,住址:北京市門頭溝區。田會,男,1951 年 8 月出生,時任昊華能源獨立董事,住址:北京市西城區。依據 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005年《證券法》)的有關規定,我局對昊華能源信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人昊華能源、耿養謀、關杰、于福國、張偉未提出陳述申辯意見,未要求聽證,當事人田會提出陳述、申辯意見,未要求聽證。本案現已調查、審理終結。經查明,昊華能源存在以下違法事實:2015 年,昊華能源收購鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司(以下簡稱京東方能源)30%股權,取得京東方能源控制權,將其納入公司合并報表。2015 年 2 月 10 日,昊華能源召開第四屆董事會第十四次會議審議《關于收購北京工業發展投資管理有限公司持有的鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司 30%股權的議案》(以下簡稱《收購議案》)。昊華能源董事長耿養謀在此次會上告知與會董事,此次收購,將京東方能源實際持有的 4.5 億噸煤炭資源調整為 9.6 億噸煤炭資源。與會董事基于此通過了上述議案。此后,昊華能源將京東方能源實際持有的 4.5 億噸煤炭資源量按照 9.6 億噸煤炭資源量進行了賬務處理,導致公司 2015 年、2016 年、2017 年、2018 年年報虛假記載,虛增資產約 28.25 億元,虛增金額分別占當期經審計總資產的 14.26%、13.96%、13.77%和 13.58%。2019 年 12 月 27 日,公司公告 2015 年收購京東方能源股權事項存在虛增資產。以上事實,有昊華能源說明及相關公告、股權轉讓協議、有關會議資料以及相關人員的詢問筆錄等證據在案證明,足以認定。我局認為,昊華能源上述行為違反了 2005 年《證券法》第六十三條的規定,構成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。時任董事長耿養謀知悉、組織、實施上述違法行為,導致昊華能源相關年度報告存在虛假記載,是昊華能源信息披露違法行為直接負責的主管人員。時任董事兼董事會秘書關杰、時任董事兼財務總監鮑霞知悉并參與實施上述違法行為,是昊華能源信息披露違法行為直接負責的主管人員。出席昊華能源第四屆董事會第十四次會議、簽字審議通過《收購議案》且在昊華能源 2015-2018 年年度報告上簽字的時任董事于福國、張偉、田會、闞興、李永進、付合年、任淮秀、楊有紅、張圣懷、梁鈞平等 10 人明知虛增資產事項,未履行勤勉盡責義務,是昊華能源信息披露違法行為的其他直接責任人員。其中,李永進、付合年、任淮秀、楊有紅、張圣懷、梁鈞平在昊華能源 2015 年年度報告上簽字;鮑霞、闞興在昊華能源 2015、2016 年年度報告上簽字;耿養謀、關杰在昊華源 2015、2016、2017 年年度報告上簽字;于福國、張偉、田會在昊華能源 2015、2016、2017、2018 年年度報告上簽字。因鮑霞、闞興、李永進、付合年、任淮秀、楊有紅、張圣懷、梁鈞平的違法行為已過追責時效,依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十六條的規定,我局不再給予行政處罰。田會提出如下申辯意見并請求免于處罰:一是,《告知書》認定與事實不符,案涉議案符合商業邏輯,有合同依據,交易客觀真實,問題由合同糾紛引發。二是,《告知書》關于“明知虛增資產事項”認定與事實不符。三是,其已經履行勤勉盡責義務并盡到審慎注意義務,且對案涉虛增資產不知情。經復核,我局認為:第一,本案事實清楚,昊華能源將案涉4.5億噸煤炭資源量調整為9.6億噸煤炭資源量進行賬務處理,虛增資產,導致公司相關定期報告虛假記載。第二,田會作為昊華能源時任獨立董事,參加了昊華能源第四屆董事會第十四次會議,知悉案涉煤炭資源儲量調整事項,明知虛增資產事項證據充分。第三,田會明知虛增資產事項,參與審議并簽署了昊華能源2015-2018年年度報告,未對虛增資源儲量事項提出異議,未履行勤勉盡責義務。綜上,我局對田會的申辯意見不予采納。根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規定,我局決定:一、對昊華能源給予警告,并處以60萬元罰款;二、對耿養謀給予警告,并處以30萬元罰款;三、對關杰給予警告,并處以20萬元罰款;四、對于福國、張偉、田會給予警告,并分別處以10萬元罰款。上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行?!?/span>二、《市場禁入決定書》內容“當事人:耿養謀,男,1962 年 10 月出生,時任北京昊華能源股份有限公司(以下簡稱昊華能源或公司)董事長,住址:北京市海淀區。關杰,男,1958 年 7 月出生,時任昊華能源董事、董事會秘書,住址:北京市豐臺區。鮑霞,女,1968 年 4 月出生,時任昊華能源董事、財務總監,住址:北京市石景山區。依據 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005年《證券法》)的有關規定,我局對昊華能源信息披露違法違規案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人耿養謀、關杰、鮑霞未提出陳述申辯意見,亦未要求聽證。本案現已調查、審理終結。經查明,昊華能源存在以下違法事實:2015 年,昊華能源收購鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司(以下簡稱京東方能源) 30%股權,取得京東方能源控制權,將其納入公司合并報表。2015 年 2 月 10 日,昊華能源召開第四屆董事會第十四次會議審議《關于收購北京工業發展投資管理有限公司持有的鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司 30%股權的議案》(以下簡稱《收購議案》)。昊華能源董事長耿養謀在此次會上告知與會董事,此次收購,將京東方能源實際持有的 4.5 億噸煤炭資源調整為 9.6 億噸煤炭資源。與會董事基于此通過了上述議案。此后,昊華能源將京東方能源實際持有的 4.5 億噸煤炭資源量按照 9.6 億噸煤炭資源量進行了賬務處理,導致公司 2015 年、2016 年、2017 年、2018 年年報虛假記載,虛增資產約 28.25 億元,虛增金額分別占當期經審計總資產的 14.26% 、13.96%、13.77%和 13.58%。2019 年 12 月 27 日,公司公告 2015 年收購京東方能源股權事項存在虛增資產。以上事實,有昊華能源說明及相關公告、股權轉讓協議、有關會議資料以及相關人員的詢問筆錄等證據在案證明,足以認定。我局認為,昊華能源上述行為違反了 2005 年《證券法》第六十三條的規定,構成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。時任董事長耿養謀知悉、組織、實施上述違法行為,導致昊華能源相關年度報告存在虛假記載,是昊華能源信息披露違法行為直接負責的主管人員。時任董事兼董事會秘書關杰、時任董事兼財務總監鮑霞知悉并參與實施上述違法行為,是昊華能源信息披露違法行為直接負責的主管人員。當事人耿養謀、關杰、鮑霞知悉并實施上述違法行為,導致昊華能源信息披露違法,違法情節嚴重。依據 2005 年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第 115 號)第三條、第五條的規定,我局決定:對耿養謀、關杰、鮑霞分別采取 3 年證券市場禁入措施,自我局宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。當事人如果對本市場禁入決定不服,可在收到本決定書之日起 60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本決定書之日起 6 個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行?!?/span>三、公司整改情況公司將按期繳納罰款。同時,公司深刻反思和吸取本次行政處罰的教訓,并將嚴格遵守有關法律法規的規定和要求,持續強化和深入開展公司合規管理體系建設各項工作,不斷推動公司的規范、健康、平穩發展。四、對公司的影響目前公司生產經營情況正常,上述處罰不會對公司生產經營及持續發展造成重大影響。敬請投資者注意投資風險。特此公告。北京昊華能源股份有限公司

      2021 年 11 月 10 日



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