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      000523_廣州浪奇

      廣州市浪奇實業股份有限公司關于收到 廣東證監局行政處罰及市場禁入事先告知書的公告


      證券代碼:000523 證券簡稱:*ST 浪奇 公告編號:2021-164
      廣州市浪奇實業股份有限公司關于收到
      廣東證監局行政處罰及市場禁入事先告知書的公告

      本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。廣州市浪奇實業股份有限公司(以下簡稱“公司”或“廣州浪奇”)于 2021年 1 月 8 日收到中國證券監督管理委員會調查通知書》(粵調查字 210023 號),因涉嫌信息披露違法違規,中國證券監督管理委員會根據《中華人民共和國證券法》的相關規定,決定對本公司進行立案調查。具體內容詳見公司于 2021 年 1月 9 日披露的《關于收到中國證監會立案調查通知書的公告》(公告編號:2021-010)。公司于近日收到中國證券監督管理委員會廣東監管局(以下簡稱“廣東證監局”)《行政處罰及市場禁入事先告知書》(廣東證監處罰字〔2021〕17 號),現將其內容公告如下:一、《行政處罰及市場禁入事先告知書》的內容經查明,廣州浪奇、傅勇國、陳建斌、王志剛、鄧煜、黃健彬、陳文、王英杰涉嫌違法的事實如下:一、廣州浪奇在 2018 年至 2019 年期間虛增營業收入、營業成本及利潤,2018年年報、2019 年年報存在虛假記載2018 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,廣州浪奇通過虛構大宗商品貿易業務、循環交易乙二醇倉單等方式,虛增營業收入、營業成本和利潤。通過上述方式,廣州浪奇《2018 年年度報告》虛增營業收入 6,234,322,859.99 元,虛增營業成本 6,023,835,603.98 元,虛增利潤 210,487,256.01 元,占當期披露利潤總額的518.07%。廣州浪奇《2019 年年度報告》虛增營業收入 6,651,448,598.32 元,虛增營業成本 6,450,009,272.10 元,虛增利潤 201,439,326.22 元,占當期披露利潤總額的 256.57%。二、廣州浪奇在 2018 年至 2019 年期間虛增存貨,2018 年年報、2019 年年2報存在虛假記載2018 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,為美化報表,廣州浪奇將部分虛增的預付賬款調整為虛增的存貨。通過上述方式,廣州浪奇《2018 年年度報告》虛增存貨金額為 956,423,831.44 元,占當期披露存貨金額的 75.84%、披露總資產的 13.54%、披露凈資產的 50.53%?!?019 年年度報告》虛增存貨金額為1,082,231,342.91 元,占當期披露存貨金額的 78.58%、披露總資產的 12.17%、披露凈資產的 56.83%。三、廣州浪奇在 2018 年至 2019 年期間未按規定披露關聯方非經營性資金往來及相關的關聯交易情況,2018 年年報、2019 年年報存在重大遺漏(一)廣州浪奇未按規定披露與廣州鈿融企業管理有限責任公司(以下簡稱廣州鈿融)及其子公司的關聯方非經營性資金往來及相關的關聯交易情況1.廣州浪奇與廣州鈿融、攀枝花市天億化工有限公司(以下簡稱攀枝花天億)、會東金川磷化工有限責任公司(以下簡稱會東金川)構成關聯方。2017 年起,廣州浪奇時任董事長傅勇國持有廣州鈿融 34%股份。攀枝花天億系廣州鈿融的全資子公司,會東金川系廣州鈿融的控股子公司。傅勇國長期將廣州浪奇資金提供給廣州鈿融及攀枝花天億、會東金川使用。根據《中華人民共和國公司法》(2018 年修正,以下簡稱《公司法》)第二百一十六條第四項、《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第 40 號,以下簡稱《信披辦法》)第七十一條第三款、《企業會計準則第 36 號——關聯方披露》第三條的規定,廣州鈿融、攀枝花天億、會東金川為廣州浪奇的關聯法人,廣州浪奇與上述企業之間的交易構成關聯交易。2.關聯方相關的關聯交易情況。2018 年,廣州浪奇向攀枝花天億采購黃磷等商品,交易金額合計 29,521,186元,向會東金川采購黃磷等商品,交易金額合計 275,680,090.35 元。以上關聯交易金額合計 305,201,276.35 元,占廣州浪奇最近一期經審計凈資產值 16.59%。2019 年,廣州浪奇向攀枝花天億采購黃磷等商品,金額為 9,639,218 元,向會東金川采購黃磷等商品,金額合計 21,543,678 元。以上關聯交易金額合計 31,182,896元,占廣州浪奇最近一期經審計凈資產值 1.65%。3.關聯方非經營性資金往來情況。32018 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,廣州浪奇以預付采購貨款的名義,經過多層中間公司掩護過渡,將資金給廣州鈿融及其子公司使用。相關資金來源包括廣州浪奇的自有資金、商業承兌匯票、銀行貸款以及保理機構貸款等。廣州鈿融將占用的資金用于會東金川持有礦山資產的擴大生產和技術改造、償還欠款等。2018 年,廣州浪奇以對外采購的名義通過多層公司過渡,最終支付到廣州鈿融、攀枝花天億、會東金川的資金發生額為 1,177,794,297.15 元。2019 年,廣州浪奇以對外采購的名義通過多層公司過渡,最終支付到廣州鈿融、攀枝花天億、會東金川的資金發生額為 2,449,384,392.12 元。(二)未按規定披露與江蘇琦衡農化科技有限公司(以下簡稱江蘇琦衡)的非經營性資金往來1.廣州浪奇與江蘇琦衡構成關聯關系。廣州浪奇自 2013 年 9 月起持有江蘇琦衡 25%的股份,根據《公司法》第二百一十六條第四項、《信披辦法》第七十一條第三款、《企業會計準則第 36 號——關聯方披露》第四條第六項的規定,江蘇琦衡為廣州浪奇的關聯法人。2.關聯方的非經營性資金往來情況。2018 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日,廣州浪奇以支付采購貨款的名義,經過多層中間公司掩護過渡,將資金給江蘇琦衡使用。相關資金來源包括廣州浪奇的自有資金、商業承兌匯票、銀行貸款以及保理機構貸款等。江蘇琦衡將占用的資金用于擴大生產和償還銀行債務等。2018 年,廣州浪奇以對外采購的名義通過多層公司過渡,最終支付到江蘇琦衡及其相關控股子公司(江蘇琦衡全資控股子公司:江蘇琦衡國際貿易有限公司、南通瑞辰化工有限公司、南通邁特生物工程有限公司)的資金發生額為41,901,500 元。2019 年,廣州浪奇以對外采購的名義通過多層公司過渡,最終支付到江蘇琦衡及其相關控股子公司的資金發生額為 54,329,100 元。根據《深圳證券交易所股票上市規則》(2018 年 11 月修訂)第 10.2.4 條“上市公司與關聯法人發生的交易金額在三百萬元以上,且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對值 0.5%以上的關聯交易,應當及時披露”的規定,廣州浪奇在 2018年、2019 年發生的關聯交易金額,以及與關聯方非經營性資金往來金額均達到4應當及時披露的標準。根據 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005 年《證券法》)第六十六條第六項、2019 年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2019年《證券法》)第七十九條第一項、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號——年度報告的內容與格式》(證監會公告(2017)17 號)第三十一條、第四十條的規定,廣州浪奇應當將關聯方的關聯交易及非經營性資金往來情況在相關年報中予以披露。廣州浪奇未在 2018 年年報、2019 年年報中披露關聯方的關聯交易及非經營性資金往來情況。四、董事、監事和高級管理人員履職相關情況傅勇國,時任廣州浪奇董事長期間(2014 年 6 月至 2019 年 5 月),全面管理公司事務,組織、策劃廣州浪奇通過虛構大宗商品貿易業務、循環交易乙二醇倉單等方式實施財務造假,知悉廣州浪奇 2018 年年報財務信息存在虛假以及廣州浪奇與其參股公司存在關聯交易、非經營性資金往來未披露的情況,仍然簽字并承諾保證相關文件真實、準確、完整。時任廣州浪奇控股股東廣州輕工工貿集團有限公司副總經理期間(2016 年 4 月至 2020 年 3 月),負責聯系廣州浪奇,對公司日常經營具有重大影響,繼續組織廣州浪奇通過虛構大宗商品貿易業務、循環交易乙二醇倉單等方式實施財務造假,知悉廣州浪奇 2019 年繼續進行財務造假以及廣州浪奇與其參股的公司存在關聯交易、非經營性資金往來的情況,未依職責要求和提醒廣州浪奇糾正錯誤、如實披露相關財務信息和關聯交易。陳建斌,時任廣州浪奇時任總經理(2014 年 6 月至 2020 年 4 月),負責公司日常經營工作,知悉廣州浪奇的財務造假行為,未采取有效措施避免損害后果,并簽字保證廣州浪奇 2018 年年報、2019 年年報內容真實、準確、完整。陳文,廣州浪奇副總經理,分管公司貿易業務,負責貿易合同提交總經理辦公會議審議前的審核把關工作,對廣州浪奇的財務造假行為,未采取有效措施避免損害后果,并簽字保證廣州浪奇 2018 年年報、2019 年年報內容真實、準確、完整。王志剛,時任廣州浪奇董事會秘書(2015 年 4 月至 2020 年 7 月),主管公司信息披露事務,參與了廣州浪奇通過虛構大宗商品貿易業務、循環交易乙二醇5倉單等方式實施的財務造假,知悉廣州浪奇 2018 年年報、2019 年年報的財務信息存在虛假情形,仍然簽字保證廣州浪奇 2018 年年報、2019 年年報內容真實、準確、完整。王英杰,時任廣州浪奇財務總監(2014 年 6 月至 2019 年 10 月),主管會計工作,負責組織財務會計部門進行會計核算和編制財務報告,在 2018 年編制財務報表時未勤勉盡責,并簽字保證廣州浪奇 2018 年年報內容真實、準確、完整。鄧煜,時任廣州浪奇商務拓展部副總經理(2011 年 3 月至 2020 年 9 月),具體負責實施廣州浪奇通過虛構大宗商品貿易、循環交易乙二醇倉單等方式的財務造假行為;組織、實施了廣州浪奇與關聯方非經營性資金往來及相關的關聯交易事項。黃健彬,時任廣州浪奇子公司廣東奇化化工交易中心股份有限公司財務總監(2016 年 6 月至 2020 年 9 月),具體負責實施廣州浪奇通過虛構大宗商品貿易、循環交易乙二醇倉單等方式的財務造假行為;組織、實施了廣州浪奇與關聯方非經營性資金往來及相關的關聯交易事項。上述違法事實,有相關公司公告、相關銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說明、詢問筆錄等證據證明。我局認為,廣州浪奇虛增營業收入、營業成本、營業利潤和存貨,所披露的相關定期報告存在虛假記載;未按規定披露關聯方非經營性資金往來及相關的關聯交易情況,所披露的相關定期報告存在重大遺漏。廣州浪奇的上述行為,涉嫌違反 2005 年《證券法》第六十三條和 2019 年《證券法》第七十八條第二款的規定,構成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款和 2019 年《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形。直接負責的主管人員為傅勇國,其他直接責任人員為陳建斌、陳文、王志剛、王英杰、鄧煜、黃健彬。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據 2005 年《證券法》和 2019 年《證券法》相關規定,我局擬決定:一、依據 2019 年《證券法》第一百九十七條第二款的規定,對廣州市浪奇實業股份有限公司給予警告,并處以 450 萬元罰款;對傅勇國給予警告,并處以300 萬元罰款;對陳建斌、王志剛、鄧煜、黃健彬給予警告,并分別處以 150 萬6元罰款;對陳文給予警告,并處以 50 萬元罰款;二、依據 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款的規定,對王英杰給予警告,并處以 5 萬元罰款;此外,傅勇國作為廣州浪奇時任董事長,直接組織、策劃、領導了涉案違法行為,其行為直接導致廣州浪奇相關信息披露違法行為的發生,情節較為嚴重。依據 2019 年《證券法》第二百二十一條、《證券市場禁入規定》(證監會令第115 號)第三條和第五條的規定,我局擬決定:對傅勇國采取 10 年證券市場禁入措施。自我局宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。根據《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條和《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》相關規定,就我局擬對你們作出的處罰決定并對有關責任人采取的市場禁入措施,你們享有陳述、申辯的權利及要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據,經我局復核成立的,我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯及聽證的權利,我局將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰和市場禁入決定。二、對公司的影響及風險提示1、根據《行政處罰及市場禁入事先告知書》認定的情況,公司初步判斷本次收到的《行政處罰及市場禁入事先告知書》涉及的信息披露違法行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規則(2020 年修訂)》第 14.5.1 條、14.5.2 條及《關于發布<深圳證券交易所股票上市規則(2020 年修訂)>的通知》中規定的重大違法強制退市情形,最終以廣東證監局出具的《行政處罰決定書》結論為準。2、截至本公告披露日,公司各項生產經營工作正常。3、公司將持續關注該事項相關進展情況,并依據相關規定及時履行信息披露義務。公司指定信息披露媒體為《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(網址:http://www.cninfo.com.cn),公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準。敬請廣大投資者謹慎決策,注意投資風險。

      特此公告。

      廣州市浪奇實業股份有限公司 

      董 事 會


       二〇二一年十一月十二日



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